博山區(qū)發(fā)展和改革局2022年度“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查工作計(jì)劃工作指引

總  述

本工作指引適用于《博山區(qū)發(fā)展和改革局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單（2022年）》所列事項(xiàng)的隨機(jī)抽查。除實(shí)地核查外，“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管還可以根據(jù)實(shí)際情況采取書(shū)面檢查、聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)等方式進(jìn)行。

本工作指引適用于2022年博山區(qū)發(fā)展和改革局抽查計(jì)劃涉及的市場(chǎng)主體和其他類檢查對(duì)象。

一、前期準(zhǔn)備

抽查事項(xiàng)清單、各檢查對(duì)象分類專項(xiàng)名錄庫(kù)組成、執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)動(dòng)態(tài)管理以及現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象抽取、執(zhí)法檢查人員匹配、結(jié)果公示等工作，均通過(guò)“山東省政府部門聯(lián)合‘雙隨機(jī)、一公開(kāi)’監(jiān)管平臺(tái)”完成。實(shí)地核查前，可根據(jù)需要查閱檢查對(duì)象相關(guān)基本信息，提高檢查效率。

二、實(shí)地核查

實(shí)地核查人員不得少于兩人，并應(yīng)出示執(zhí)法證件。在核查過(guò)程中，應(yīng)注意通過(guò)文字、錄音、錄像等方式記錄抽查過(guò)程，必要時(shí)可邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見(jiàn)證人。

三、結(jié)果公示

檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)在抽查檢查完成之日起20個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公示，并通過(guò)社會(huì)信用信息系統(tǒng)記錄于檢查對(duì)象名下。

 

第一章  對(duì)節(jié)能審查意見(jiàn)落實(shí)情況的行政檢查工作指引

一、抽查事項(xiàng)

對(duì)節(jié)能審查意見(jiàn)落實(shí)情況的行政檢查

二、檢查內(nèi)容和方法

（―）檢查內(nèi)容

1.建設(shè)方案落實(shí)情況；

2.節(jié)能技術(shù)措施落實(shí)情況；

3.節(jié)能管理措施落實(shí)情況；

4.能效水平落實(shí)情況；

5.能源消費(fèi)總量落實(shí)情況；

6.其他相關(guān)內(nèi)容。

（二）檢查方法

現(xiàn)場(chǎng)檢查，每年抽查1次，全年抽查比例為15%，檢查對(duì)象從“節(jié)能審查意見(jiàn)落實(shí)情況區(qū)級(jí)行政檢查對(duì)象專項(xiàng)名錄庫(kù)”隨機(jī)抽取，現(xiàn)場(chǎng)檢查人員從“博山區(qū)發(fā)展和改革局檢查人員名錄庫(kù)”根據(jù)業(yè)務(wù)專長(zhǎng)隨機(jī)匹配。鑒于專業(yè)性較強(qiáng)，必要時(shí)可委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展。

三、檢查依據(jù)

《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第44號(hào)，2016年11月）

第十二條  節(jié)能審查機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)節(jié)能審查信息的統(tǒng)計(jì)分析，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，對(duì)節(jié)能審查意見(jiàn)落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。省級(jí)節(jié)能審查機(jī)關(guān)應(yīng)按季度向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送本地區(qū)節(jié)能審查實(shí)施情況。國(guó)家發(fā)展改革委實(shí)施全國(guó)節(jié)能審查信息動(dòng)態(tài)監(jiān)管，對(duì)各地節(jié)能審查實(shí)施情況進(jìn)行定期巡查，對(duì)重大項(xiàng)目節(jié)能審查意見(jiàn)落實(shí)情進(jìn)行不定期抽查，對(duì)違法違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行公開(kāi)，并依法給予行政處罰。

 

第二章  對(duì)已開(kāi)工企業(yè)投資核準(zhǔn)項(xiàng)目的行政檢查工作指引

一、抽查事項(xiàng)

對(duì)已開(kāi)工企業(yè)投資核準(zhǔn)項(xiàng)目的行政檢查

二、檢查內(nèi)容和方法

（―）檢查內(nèi)容

1.是否通過(guò)全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱在線平臺(tái)），如實(shí)、及時(shí)報(bào)送項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等建設(shè)實(shí)施基本信息；

2.需要變更已核準(zhǔn)建設(shè)地點(diǎn)或者對(duì)已核準(zhǔn)建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等作較大變更的，是否按規(guī)定辦理變更手續(xù)；

3.需要延期開(kāi)工建設(shè)的，是否按規(guī)定辦理延期開(kāi)工建設(shè)手續(xù)；

4.是否按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)。

（二）檢查方法

1.在線監(jiān)測(cè)，通過(guò)山東省投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)，監(jiān)測(cè)項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等建設(shè)實(shí)施基本信息。

2.現(xiàn)場(chǎng)檢查，每年抽查1次，全年抽查比例為15%（已完成首次現(xiàn)場(chǎng)核查項(xiàng)目），檢查對(duì)象從“已開(kāi)工企業(yè)投資核準(zhǔn)項(xiàng)目縣級(jí)行政檢查對(duì)象專項(xiàng)名錄庫(kù)”隨機(jī)抽取，現(xiàn)場(chǎng)檢查人員從“縣發(fā)展改革局執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)”根據(jù)業(yè)務(wù)專長(zhǎng)隨機(jī)匹配。必要時(shí)，也可委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展。

三、檢查依據(jù)

《企業(yè)投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)管辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第14號(hào)，2018年1月）

第四條  各級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)項(xiàng)目實(shí)施分級(jí)分類監(jiān)督管理。對(duì)已經(jīng)取得核準(zhǔn)批復(fù)文件的項(xiàng)目，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)實(shí)施監(jiān)督管理；對(duì)已經(jīng)備案的項(xiàng)目，由備案機(jī)關(guān)實(shí)施監(jiān)督管理。對(duì)項(xiàng)目是否依法取得核準(zhǔn)批復(fù)文件或者辦理備案手續(xù)，由項(xiàng)目所在地縣級(jí)以上地方發(fā)展改革部門實(shí)施監(jiān)督管理。

第六條  核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)本機(jī)關(guān)已核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下方面進(jìn)行監(jiān)督管理：

（一）是否通過(guò)全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱在線平臺(tái)），如實(shí)、及時(shí)報(bào)送項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等建設(shè)實(shí)施基本信息；

（二）需要變更已核準(zhǔn)建設(shè)地點(diǎn)或者對(duì)已核準(zhǔn)建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等作較大變更的，是否按規(guī)定辦理變更手續(xù)；

（三）需要延期開(kāi)工建設(shè)的，是否按規(guī)定辦理延期開(kāi)工建設(shè)手續(xù)；

（四）是否按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)。

第七條  核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、監(jiān)管需要和簡(jiǎn)易、可操作的原則，制定、上線核準(zhǔn)項(xiàng)目報(bào)送建設(shè)實(shí)施基本信息的格式文本，并對(duì)報(bào)送的建設(shè)實(shí)施基本信息進(jìn)行在線監(jiān)測(cè)。

第八條  核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)其核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目開(kāi)工后至少開(kāi)展一次現(xiàn)場(chǎng)核查。

第二十一條  各級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)核查，可以自行開(kāi)展，也可以發(fā)揮工程咨詢單位等機(jī)構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，以委托第三方機(jī)構(gòu)的方式開(kāi)展。委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查的，應(yīng)當(dāng)建立核查機(jī)構(gòu)名錄，制訂核查工作規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)核查工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查的經(jīng)費(fèi)由委托方承擔(dān)。

 

第三章  對(duì)已開(kāi)工企業(yè)投資備案項(xiàng)目的行政檢查工作指引

一、抽查事項(xiàng)

對(duì)已開(kāi)工企業(yè)投資備案項(xiàng)目的行政檢查

二、檢查內(nèi)容和方法

（―）檢查內(nèi)容

1.是否通過(guò)在線平臺(tái)如實(shí)、及時(shí)報(bào)送項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等建設(shè)實(shí)施基本信息；

2.是否屬于實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目；

3.是否按照備案的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)；

4.是否屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的項(xiàng)目。

（二）檢查方法

1.在線監(jiān)測(cè)，通過(guò)山東省投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)，監(jiān)測(cè)項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等建設(shè)實(shí)施基本信息。

2.現(xiàn)場(chǎng)檢查，每年抽查1次，全年抽查比例為15%（已開(kāi)工項(xiàng)目），檢查對(duì)象從“已開(kāi)工企業(yè)投資備案項(xiàng)目縣級(jí)行政檢查對(duì)象專項(xiàng)名錄庫(kù)”隨機(jī)抽取，現(xiàn)場(chǎng)檢查人員從“縣發(fā)展改革局執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)”根據(jù)業(yè)務(wù)專長(zhǎng)隨機(jī)匹配。必要時(shí)，也可委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展。

三、檢查依據(jù)

《企業(yè)投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)管辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第14號(hào)，2018年1月）

第四條  各級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)項(xiàng)目實(shí)施分級(jí)分類監(jiān)督管理。對(duì)已經(jīng)取得核準(zhǔn)批復(fù)文件的項(xiàng)目，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)實(shí)施監(jiān)督管理；對(duì)已經(jīng)備案的項(xiàng)目，由備案機(jī)關(guān)實(shí)施監(jiān)督管理。對(duì)項(xiàng)目是否依法取得核準(zhǔn)批復(fù)文件或者辦理備案手續(xù)，由項(xiàng)目所在地縣級(jí)以上地方發(fā)展改革部門實(shí)施監(jiān)督管理。

第十三條  備案機(jī)關(guān)對(duì)本機(jī)關(guān)已備案的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下方面進(jìn)行監(jiān)督管理：

（一）是否通過(guò)在線平臺(tái)如實(shí)、及時(shí)報(bào)送項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等建設(shè)實(shí)施基本信息；

（二）是否屬于實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目；

（三）是否按照備案的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)；

（四）是否屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的項(xiàng)目。

第十四條  備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、監(jiān)管需要和簡(jiǎn)易、可操作的原則，制定、上線備案項(xiàng)目報(bào)送建設(shè)實(shí)施基本信息的格式文本，并對(duì)報(bào)送的建設(shè)實(shí)施基本信息進(jìn)行在線監(jiān)測(cè)。

第十六條  備案機(jī)關(guān)對(duì)其備案的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)根據(jù)“雙隨機(jī)一公開(kāi)”的原則，結(jié)合投資調(diào)控實(shí)際需要，定期制定現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃。對(duì)列入現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目開(kāi)工后至少開(kāi)展一次現(xiàn)場(chǎng)核查。列入現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃的項(xiàng)目數(shù)量比例，由備案機(jī)關(guān)根據(jù)實(shí)際確定。

第二十一條  各級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)核查，可以自行開(kāi)展，也可以發(fā)揮工程咨詢單位等機(jī)構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，以委托第三方機(jī)構(gòu)的方式開(kāi)展。委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查的，應(yīng)當(dāng)建立核查機(jī)構(gòu)名錄，制訂核查工作規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)核查工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查的經(jīng)費(fèi)由委托方承擔(dān)。

 

第四章  政府投資項(xiàng)目的監(jiān)督管理工作指引

一、抽查事項(xiàng)

政府投資項(xiàng)目的監(jiān)督管理

二、檢查內(nèi)容和方法

（―）檢查內(nèi)容

1.是否按照批復(fù)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、概算總投資等內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)；

2.項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)是否合法合規(guī)等。

（二）檢查方法

1.在線監(jiān)測(cè)，通過(guò)山東省投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)，監(jiān)測(cè)項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等建設(shè)實(shí)施基本信息。

2.現(xiàn)場(chǎng)檢查，每年抽查1次，全年抽查比例為15%，檢查對(duì)象從“政府投資重大項(xiàng)目縣級(jí)監(jiān)督管理和招標(biāo)投標(biāo)縣級(jí)監(jiān)督檢查對(duì)象專項(xiàng)名錄庫(kù)”隨機(jī)抽取，現(xiàn)場(chǎng)檢查人員從“縣發(fā)展改革局執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)”根據(jù)業(yè)務(wù)專長(zhǎng)隨機(jī)匹配。

三、檢查依據(jù)

（一）《政府投資條例》（國(guó)務(wù)院令第712號(hào)）

第二十七條　投資主管部門和依法對(duì)政府投資項(xiàng)目負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的其他部門應(yīng)當(dāng)采取在線監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式，加強(qiáng)對(duì)政府投資項(xiàng)目實(shí)施情況的監(jiān)督檢查。

項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)通過(guò)在線平臺(tái)如實(shí)報(bào)送政府投資項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工的基本信息。

（二）《山東省人民政府關(guān)于印發(fā)山東省政府投資管理辦法的通知》（魯政字〔2020〕232號(hào)）

第三十條  發(fā)展改革部門和依法對(duì)政府投資項(xiàng)目負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的其他部門，應(yīng)當(dāng)按照誰(shuí)審批誰(shuí)監(jiān)管、誰(shuí)主管誰(shuí)監(jiān)管的原則，采取在線監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式，加強(qiáng)對(duì)政府投資項(xiàng)目實(shí)施情況的監(jiān)督檢查。

第三十一條  項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)政府投資計(jì)劃執(zhí)行和項(xiàng)目建設(shè)管理的主體責(zé)任，通過(guò)在線平臺(tái)或政務(wù)服務(wù)平臺(tái)如實(shí)報(bào)送政府投資項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工的基本信息，依法配合監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查。

（三）《山東省實(shí)施<中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法>辦法》（2005年5月通過(guò)）

第四條  縣級(jí)以上人民政府發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的招標(biāo)投標(biāo)工作進(jìn)行指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，并對(duì)本級(jí)人民政府確定的重大建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的工程招標(biāo)投標(biāo)進(jìn)行監(jiān)督檢查。